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   2021年7月16日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)），提出了多元評(píng)價(jià)主體。到底有哪些主體？

   一、政府管理部門 

   國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)文第三部分第（一）條提出：“科技部要發(fā)揮主責(zé)作用，牽頭做好科技成果評(píng)價(jià)改革的組織實(shí)施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評(píng)估，教育部、中科院、工程院、中國(guó)科協(xié)等相關(guān)單位要積極主動(dòng)協(xié)調(diào)配合。行業(yè)、地方科技管理部門負(fù)責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評(píng)價(jià)的指導(dǎo)推動(dòng)、監(jiān)督服務(wù)工作。各有關(guān)部門、各地方要在本意見(jiàn)出臺(tái)半年內(nèi)完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)規(guī)章制度制修訂工作?！边@一規(guī)定明確了科技部、教育部、工程院、中國(guó)科協(xié)等相關(guān)單位，行業(yè)、地方科技管理部門，以及有關(guān)部門、各地方在科技成果評(píng)價(jià)中的職責(zé)定位及工作要求。

   二、科技評(píng)價(jià)組織管理單位（機(jī)構(gòu)）

   國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)文第三部分第（三）條提出：“各科技評(píng)價(jià)組織管理單位（機(jī)構(gòu)）要切實(shí)承擔(dān)主體責(zé)任，對(duì)照本意見(jiàn)要求在一年內(nèi)完成相關(guān)科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法制修訂任務(wù)。”此處的科技評(píng)價(jià)組織管理單位（機(jī)構(gòu)）既不是政府部門，也不是評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)是介于政府部門與評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的組織，即在政府部門的指導(dǎo)和監(jiān)督下，負(fù)責(zé)制訂評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法的機(jī)構(gòu)，如評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)。

   三、委托方

    科技成果評(píng)價(jià)的委托方是指提出評(píng)價(jià)需求的一方，即依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或合同約定，要求對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的組織或個(gè)人。評(píng)價(jià)需求主要包括實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化、反映科技投入績(jī)效、加強(qiáng)對(duì)科技活動(dòng)的監(jiān)督管理、防止和懲治學(xué)術(shù)不端行為、科技獎(jiǎng)勵(lì)等。根據(jù)評(píng)價(jià)需求，科技成果評(píng)價(jià)的委托方主要有：

    1、科技項(xiàng)目管理部門（單位），主要是各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政管理部門或其他負(fù)有管理科學(xué)技術(shù)活動(dòng)職責(zé)的機(jī)構(gòu)等，主要對(duì)其資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目所取得的科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)的目的是監(jiān)督科技項(xiàng)目執(zhí)行情況，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，是否取得了預(yù)期科技成果，了解科技投入的績(jī)效。

    2、科技成果完成單位，評(píng)價(jià)目的是分析評(píng)價(jià)科技成果的成熟度，進(jìn)而判斷該成果能否轉(zhuǎn)化、如何轉(zhuǎn)化等，以便更好地制訂科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方案，并為科技成果定價(jià)提供依據(jù)。

    3、科技成果使用方，評(píng)價(jià)的目的是分析判斷一項(xiàng)科技成果是否符合其使用要求。

    根據(jù)《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》(國(guó)科發(fā)基字〔2003〕308號(hào))規(guī)定，科技成果評(píng)價(jià)的委托方應(yīng)履行以下職責(zé)或義務(wù)：一是提出評(píng)估需求和委托評(píng)估任務(wù)。該辦法第九條規(guī)定，“委托方應(yīng)對(duì)受托方的科技成果評(píng)價(jià)工作提出明確的規(guī)范性要求，并與受托方簽訂書面合同或任務(wù)書”。該辦法第九條第二款規(guī)定了合同的主要條款應(yīng)當(dāng)包括以下七個(gè)方面：（一）評(píng)價(jià)對(duì)象與內(nèi)容；（二）評(píng)價(jià)目標(biāo)；（三）評(píng)價(jià)方法、標(biāo)準(zhǔn)與具體程序；（四）評(píng)價(jià)報(bào)告的要求；（五）評(píng)價(jià)費(fèi)用及支付；（六）相關(guān)信息和資料的保密；（七）其他必要內(nèi)容。二是支付評(píng)價(jià)經(jīng)費(fèi)，并提供相應(yīng)的條件保障。三是不得以任何方式干預(yù)評(píng)價(jià)方獨(dú)立開(kāi)展評(píng)價(jià)。該辦法還規(guī)定，各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政管理部門一般不對(duì)被評(píng)價(jià)方自行提出的要求組織成果評(píng)價(jià)。

    四、評(píng)價(jià)方

    評(píng)價(jià)方，即科技成果評(píng)價(jià)的受托方，是指受委托方委托，組織實(shí)施或?qū)嵤┛萍汲晒u(píng)價(jià)的一方，包括專業(yè)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或評(píng)價(jià)專家組等。

    根據(jù)《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》(國(guó)科發(fā)基字〔2003〕308號(hào))規(guī)定，評(píng)價(jià)方接受委托后，應(yīng)做好以下工作：一是根據(jù)合同約定制定評(píng)價(jià)工作方案，在取得委托方認(rèn)可后，獨(dú)立開(kāi)展評(píng)價(jià)工作；二是根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象、內(nèi)容及評(píng)價(jià)目標(biāo)，遴選符合要求的評(píng)價(jià)專家進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)；三是可以采取實(shí)地考察、專家咨詢、信息查詢、社會(huì)調(diào)查等方式，收集評(píng)價(jià)所需的信息資料，在充分的國(guó)內(nèi)外對(duì)比數(shù)據(jù)或檢索證明材料的基礎(chǔ)上，對(duì)成果的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵進(jìn)行全面分析，形成科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果；四是向評(píng)價(jià)的委托方提交評(píng)價(jià)結(jié)果并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。但委托方、被評(píng)價(jià)方根據(jù)評(píng)價(jià)方出具的評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)建議所做的決策行為，其責(zé)任由決策行為方承擔(dān)。

    1、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，即進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)的組織。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)接受委托進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，要注意以下事項(xiàng)：一是注重評(píng)價(jià)證據(jù)材料的可溯源性，實(shí)行信息化管理；二是充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、科研項(xiàng)目信息和科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告等資源，探索利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)手段，建立數(shù)據(jù)模型、模糊匹配等信息化評(píng)價(jià)工具，采取會(huì)議、通訊、現(xiàn)場(chǎng)考察或現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議等多種形式開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)。

    2、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的人員。他們應(yīng)具備開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)的專業(yè)能力，包括行業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、相關(guān)法律法規(guī)（包括國(guó)家科技成果管理規(guī)定及相關(guān)規(guī)定）、科技管理等專業(yè)能力，掌握對(duì)科技成果相關(guān)技術(shù)指標(biāo)的驗(yàn)證、對(duì)科技成果完成方有可能未披露信息的挖掘、對(duì)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量甄別等能力。

    3、科技成果評(píng)價(jià)專家。他們應(yīng)對(duì)被評(píng)價(jià)成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有豐富的專業(yè)理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，具有敏銳的洞察力和較強(qiáng)的判斷能力；具有良好的資信和科學(xué)道德，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，秉公辦事，客觀公正，敢于承擔(dān)責(zé)任。評(píng)價(jià)專家負(fù)責(zé)對(duì)委托方和被評(píng)方提交的科技成果材料進(jìn)行全面認(rèn)真的技術(shù)審查和評(píng)價(jià)，參與評(píng)價(jià)方案的制訂，提出咨詢意見(jiàn)。

    五、被評(píng)價(jià)方（評(píng)價(jià)對(duì)象）

    如果委托方是各級(jí)科技行政管理部門或其他負(fù)有管理科學(xué)技術(shù)活動(dòng)職責(zé)的機(jī)構(gòu)，則被評(píng)價(jià)方是指申請(qǐng)、承擔(dān)或參與委托方所組織實(shí)施的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人，即科技成果完成單位。如果委托方是科技成果使用方，則被評(píng)方是科技成果持有人（或所有人）。如果委托方就是科技成果持有人（或所有人），則委托方也是被評(píng)方。

    根據(jù)《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》(國(guó)科發(fā)基字〔2003〕308號(hào))規(guī)定，被評(píng)價(jià)方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任（義務(wù)）：一是“提供被評(píng)價(jià)成果完整、齊全的技術(shù)資料和相關(guān)文檔，必要時(shí)，應(yīng)提供專業(yè)檢測(cè)、檢索機(jī)構(gòu)等專門機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)、檢索報(bào)告或證明材料”；二是配合評(píng)價(jià)方搜集與被評(píng)價(jià)成果相關(guān)的信息資料；三是配合評(píng)價(jià)方制訂評(píng)價(jià)方案，以及其他必要的協(xié)助；四是根據(jù)評(píng)價(jià)方出具的評(píng)價(jià)結(jié)果和建議，及時(shí)調(diào)整、改進(jìn)科研工作。被評(píng)價(jià)方對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可以提出申訴。

    科技成果評(píng)價(jià)對(duì)象就是科技成果?！犊茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》(國(guó)科發(fā)基字〔2003〕308號(hào))規(guī)定，“一般科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后不再對(duì)成果另行評(píng)價(jià)，但重大項(xiàng)目或有重要?jiǎng)?chuàng)新、重大價(jià)值的成果應(yīng)根據(jù)需要適時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)”。項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收，實(shí)質(zhì)上也是一種評(píng)價(jià)，當(dāng)然就沒(méi)有必要另行評(píng)價(jià)。也可以進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)，以評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目結(jié)題的依據(jù)。



吳壽仁，上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)體制改革與法規(guī)處原處長(zhǎng)、上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長(zhǎng)，教授級(jí)高工。